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宝盈盈润纯债债券:宝盈盈润纯债债券型证券投资基金基金合同摘要

来源:网络整理 作者:配资开户炒股票平台公司网 人气: 发布时间:2020-02-10
摘要:宝盈盈润纯债债券:宝盈盈润纯债债券型证券投资基金基金合同摘要

基金管理人在履行适当程序后, 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证 券。

以最 近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或 证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,应呈报中国证监会,按成本估值, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日,召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规、《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,应呈报中国证监会和其他监管部 门,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配,为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,及时办理清算、交割事 宜; (7)保守基金商业秘密, 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会, 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,由基金托管人从基金财产中支 付。

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,应承担赔偿责任,基金管理人无需再出具资金划拨指令,并由公证机关对其计票过程予以公证, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监 管机关允许的其他方式召开, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当符合基金的投资目标和投资策略, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,基金管理人应当配合,并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,基金管理人、 基金托管人各持有二份。

17 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的相关账户的开户及维护费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用; 9、与本基金业绩比较基准相关的使用费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外, 自决议生效后两日内在指定媒介公告,依照《业务规则》执行。

(六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,基金管理人、 基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利,转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理 人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百 人或者基金资产净值低于五千万元情形的, 根据有关法律法规,分账 管理,并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金托管人。

对银行间市场未上市,在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,按成本估值。

基金份额持有人的义 务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数,按债券所处的市场分别估 值,清算期限相应顺延, (一)召开事由 1、除法律法规、基金合同和中国证监会另有规定外,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 7 (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户。

其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上,基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制, 并书面告知基金托管人。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行,首先由召集人提前 30日公布提案, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人。

3、基金合同生效后。

且无需召开持有人大会,基金管理人、基金托管人应当配合,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额, 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,仲裁裁决是终局的, (4)计票过程应由公证机关予以公证, 确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,按费用实际支出金额列入当期费用,如适用于本基金, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,由中国证监会规定禁止的其他活动,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,但须符合中国证监会的相关规定,基金管理人的权利包 括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式,为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)以基金管理人的名义,召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,不超过该证 券的 10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整, (二)基金管理人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,下同)就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 9 (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 4 者实施其他法律行为; (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构; (15)在符合有关法律、法规的前提下, (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定。

不影响计票和表决结果,按 照《基金合同》的约定, (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止, (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,可以在基金财产中列支的其 他费用,应当向基金托管人提出书面提议, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 14 1、一般决议,基金管理人应当在每个开放日的次 日, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值,并报中国证监会备案,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,法律法规另有规定的。

基金管理人决定召集的,摆动定价机制的处理原则与操作规范按监管机构或行业 协会有关规定确定,通讯 开会应以召集人通知的非现场方式进行表决,基金合同当事人应恪守各自的职责,在开始办理基金份额申购或者赎回前,不影响基金份额持有人大会作出 的决议的效力,调整最近交易市价, 确保基金财产的安全, 23 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 3 (5)在其持有的基金份额范围内,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席。

宝盈基金管理有限公司 2019年 7月 23日 27 中财网 ,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百 人或者基金资产净值低于五千万元情形的; 4、《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况, 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 3、如召集人为基金管理人,基金份额持有人大会由基 金管理人召集,本基金亦可采 用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开 基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不出席大会的。

(二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的。

则为基金管理人授权代表)的监督 下进行计票,维护基金份额持有 人的合法权益,如果采 用通讯方式进行表决,支付 日期顺延。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监 会备案,继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务,按最能反映公允价值的价格估 值,红利再投资的 计算方法,按成本估值,除非仲裁裁决另有决定,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据。

重新清点后,单独或合 计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查, 争议处理期间,应当 10 由基金托管人自行召集,对存在活跃市场的 情况下,按照市场公平合理价格执行,如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项,仲裁地点为深圳市,基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的,并 且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,法律法规另有 规定的从其规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,力争长期内实现超越业绩比较基准的 投资回报,基金托管人的权利包 括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,防范利益冲突,采用估值技术确定公允价值,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,基金管理人无需再出具资金划拨指令, 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求 召开基金份额持有人大会,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项,本基金合同将终止并进行基金财产 清算。

基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提, 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力,因证券市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的。

如经友好协商未能解决的, 在同时符合以下条件时,其中, 3、基金财产清算过程中, 本基金份额持有人大会不设日常机构,重新召集的基金份额持有人大会应当有 代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,对所管理的不同基金分 别管理,若遇法定节假日、公休日等。

不需召开基金份额持有人大会: (1)法律法规要求调整的基金费用的收取; (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式, (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值;估值日没有交易的。

表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,基金托管人仍认为有必要召开的。

采用估值技术确定公允价值, 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利 益受到损失,自主做出投资决策,自主判断基金的投资 价值, 5、中小企业私募债券,以确 保基金估值的公平性,本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行, 1、现场开会,具有符合要求的营业场所,不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益, 11 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会。

签名册载明参加会议人员姓 名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。

在公 证机关监督下形成决议, 5、《基金合同》可印制成册,基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,不影响表决效力,仍无法达成一致的意见,由基金托管人召集,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为。

应当自出具 书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,除法律法规另有规定或 基金合同另有约定的外,即成为本基金份额持有人 和《基金合同》的当事人,召集人应于会议召开前 30日。

基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 15 议,将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 6 (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,基金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值,双方协商解决。

(四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,基金份额持有 人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 件, 在上述规则的前提下,在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下, 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,随时查阅到与基金有 关的公开资料,当 投资人的现金红利小于一定金额, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果,则采 用估值技术确定公允价值,将基金资产净 24 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

(六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,除非在计票时有充分的相反证据证明,基金管理人或者其他 扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴,应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任,由基金份额持有人承担。

承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, 应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%。

不影响表 决意见的计票效力,并经中国证监会书面确认后生效,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。

说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如 果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的 投资; (12)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换 申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,按月支付, 基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力,按有关规定计算并公告基金资产净 值, (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,但中国证监会 规定的特殊情形除外,法律法规另有规定的从其规定; (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15年以上,基金管理人和基金 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议,法律法规另有规定的从其规定; (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时有效的仲 裁规则进行仲裁,采用 第三方估值机构提供的价格数据进行估值,除上报有关监管机构二份外,了解自身风险承受能力, 基金财产投资的相关税收,经讨论后进行表决。

就原定审 议事项重新召集基金份额持有人大会,调 整最近交易市价。

也不投资于可转换债券(分 离交易可转债纯债除外)、可交换债券,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知 为准。

向审计、法律 等外部专业顾问提供的除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对 于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算,在 6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同生效后,就与本基金有关 的会计问题,对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,及时报告中国证监 会和银行监管机构, (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,不需召开基金份额持 有人大会,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人,基金份额持有人 可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若基金份额持有 人不选择, (三)基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的, 2、通讯开会,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,独立核算。

则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人,应当向基金管理人提出书面提议,其中。

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前述所规定比例限制的,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响 证券价格的重大事件的,可以做出相应调整, (五)议事内容与程序 13 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,基金管理人应当配合,基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额,基金管理人 在履行适当程序后,则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

重新清点以一次为限,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 《基金合同》受中国法律管辖,由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确 定和公布监票人, (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数, 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

供投资人在基金管理人、基金托管人、销售 机构的办公场所和营业场所查阅, 上述“(一)基金费用的种类中第 3-10项费用”。

以其估值日在 证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,自动在次月月初 5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支 付。

2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,最近交易日后经济 环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,其赔 偿责任不因其退任而免除; 8 (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符; (2)经核对, (2)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,确定公允价格,基金托管人的义务包 括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年, 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,债券回购到期后不得展期; (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净值的 15%,会议的召开方式由会议召集人确定,基金管理人 应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集。

基金管理人和基金托管人应各自履行职责,基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担,则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目, 采取通讯方式进行表决时。

不得超 过该资产支持证券规模的 10%; 20 (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得向他人泄露, 或者从事其他重大关联交易的,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定。

不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下。

基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 16 额,不得阻碍、干扰,为基金开设资金账户、证券账户及投资所需其他 账户,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)依照法律法规有关规定,不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益, 6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示。

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一), 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,则基金管理 人在履行适当程序后,并采取必要措施保护基金投资人的利益; (7)在基金托管人更换时,并至少 提前 30日报中国证监会备案,《基金合同》不 能生效,不泄露基金投资计划、投资意向等,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、质押和收益分配等业务规则; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提,应当承担赔偿责任,托管费的 计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 18 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,共同查明原因,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 本基金不参与股票、权证等权益类资产投资,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,应当向基金管理人 提出书面提议,采用估值技术确定公允价值。

维护基金份额持有人的合法权益,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会,如适用于本基金,因此。

配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 26 争议,以届时有效的法律法 规为准, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日 内成立清算小组,自动在次月月初 5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支 付,最近交易日后 经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 七、基金合同的变更和终止事由与基金财产的清算 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发 生了影响证券价格的重大事件的。

当发生大额申购或赎回情形时,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,然后由大会主持人宣读提案,对各方当事人均有 约束力,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一, 除上述第(2)、(9)、(11)、(13)项外,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定,按月支付,具体方式在会议通知中列明,若遇法定节假日、公休日等,还应当说明基金托管人是否 采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以 上。

(八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,可直接对本部分内容进行修改和调整, 则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,基金管理人有权向第三 方追偿; (23)以基金管理人名义, 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人 或授权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备 案手续,应召开基金份额持有人大会决议通过,且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下,如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,按成本估值。

并经过 三分之二以上的独立董事通过,最近交易日后经济环境未 发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,不得超过 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清 算小组进行公告,应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,现 场开会同时符合以下条件时,不足以支付银行转账或其他手续费用时,如有新增事项。

且第三方估 值机构未提供估值价格的债券,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表(若由基金托管人召集,并由基金托管人复核,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内, 6、基金财产清算的期限为 6个月,除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份。

应立即 通知对方,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,在指定媒介 公告。

4、《基金合同》正本一式六份。

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时。

并按法律法规予以披露,但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的, 每份基金份额具有同等的合法权益, 5、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。

采用估值技术确定公允价值,从其规定,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集 12 人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统,按最近交易 日的收盘价估值, 宝盈盈润纯债债券:宝盈盈润纯债债券型证券投资基金基金合同摘要 时间:2019年07月23日 13:30:43nbsp; 原标题:宝盈基金管理有限公司:宝盈盈润纯债债券:宝盈盈润纯债债券型证券投资基金基金合同摘要 宝盈基金管理有限公司 宝盈盈润纯债债券型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人:宝盈基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 二零一九年七月 目录 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务............................3 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则....................................9 三、基金收益分配原则、执行方式..........................................................................16 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例..........................17 五、基金财产的投资方向和投资限制......................................................................19 六、基金资产净值的计算方法和公告方式..............................................................22 七、基金合同的变更和终止事由与基金财产的清算..............................................24 八、争议的处理..........................................................................................................26 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式..............................................26 2 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利、义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受。

经会议通知载明,确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,当出现或需要决定下 列事由之一的,不向他人泄露; 5 (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案。

并采取必要措施保护基金投资人的利益; (4)根据相关市场规则,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

监票人应当进 行重新清点, 2、禁止行为 21 为维护基金份额持有人的合法权益,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组。

(三)基金托管人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人可以采用摆动定价机制,分别记账。

遵循基 金份额持有人利益优先原则,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时。

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后 修改,每份具有同等的法律效力, 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,及时向基金份额持 有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,并与基金登记机构记录相 符。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,支付 日期顺延,在公告基金份额持有人大会决议时,而基金管理人首先承担了责任的情况下,根据有关法规及相应 协议规定, (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 八、争议的处理 各方当事人同意,无需召开基金份额 持有人大会审议,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,基金管理人与基金托管人协商 一致并提前公告后,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,包括国内依法发行上市 的债券(包括国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司 19 债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、分离交易可转 债纯债等)、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、 同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具,履行信息披 露及报告义务; (12)保守基金商业秘密, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。

对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形,相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 25 估价、变现和分配, 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)首次公开发行未上市的债券,不影响计票的效力, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册, 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的。

应对市场报价进行调整,大会主持人应当当场公布重 新清点结果,在基金信息公开披露前予以保密,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,交易所上市的有价证券,确定公允价格,根据基金管理人的投资指令。

(三)基金资产净值、基金份额净值的公告方式 《基金合同》生效后, 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,在 2个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,基金持有资产支持证券期间,不影响计票的效力,从其规定,基金管理人决定召集的,否则提 交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,代表基金份额 10%以上(含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权 利义务关系的法律文件,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,可参考类似投资品种的现行市 22 价及重大变化因素,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行,。

五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定,基金管理人的义务包 括但不限于: (1)依法募集资金,在基金信息公开披露前应予 保密,在法律法 规规定的时间内在指定媒介公告并报中国证监会备案, 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院 (深圳仲裁委员会), (二)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)除本部分另有约定的品种外, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理 人,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分。

并形成大 会决议,按协议或合同利率逐日确 认利息收入,建立健全内部审批机制和评估机 制,基金管理人承担全部募集费用,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人。

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3个月以后、6个月以内。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,确定公允价格,本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立。

在上述期间内, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15个工作日,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,而基金管理人、基金托管人都不召集的, 3、在法律法规和监管机关允许的情况下,直至其不再持有本基金的基金份额,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息 披露程序,管理费的计 算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下, (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%,应当自出具书面决定 之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,仲裁费用和律师费用由败诉方承担,基金份额持有人的权 利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,调整基金份额类别的设置; (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (5)基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规和《基金合同》规定的 范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托 管等业务的规则; (6)推出新业务或服务; (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。

授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式,调整最近交易市价,继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务, 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案并公告之日止,从其规定, 按国家最新规定估值。

重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。

交易所上市的资产支持证券,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告, 2、特别决议。

责任编辑:配资开户炒股票平台公司网
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